中泰、民生、西南证券同日被证监会处罚，皆因债券项目违规

中泰、民生、西南证券同日被证监会处罚，皆因债券项目违规

陌柳玲 2025-02-15 行业报 1 次浏览 0个评论
三家券商因债券项目存在违规行为，同日被证监会处罚。2月14日，证监会新增多份罚单。因在债券项目中，存在尽职调查不规范、受托管理履职不到位等违规行为，中泰证券股份有限公司（简称“中泰证券”，600918.SH）被出具警示函，民生证券股份有限公

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